证监会就两项处罚规则征求意见 规范违法所得认定与违规转让证券

中国证监会就两项处罚规则征求意见，其中包括《行政处罚案件违法所得认定办法》和《违规转让证券案件行政处罚实施规则》，前者对规范证券期货违法行为的违法所得认定作出了规定，后者则针对“违规转让证券”的认定、处罚等进行了规定。

2025年，中国证监会全年查办违法违规案件701起。从案发领域看，信息披露违法案件200起，中介机构违法案件77起，内幕交易案件218起，操纵市场案件85起，私募基金违法案件26起，从业人员违法违规案件51起。公司机构违法类与交易违法类案件呈“一降一升”态势，随着上市公司财务造假综合惩防体系逐步落地，市场生态明显好转，信息披露违法案件数量同比下降19.68%，中介机构违法案件数量同比下降18.95%。同时，伴随交易活跃，交易违法类案件数量有所增长，其中内幕交易案件数量同比增长22.47%，操纵市场案件数量同比增长19.72%。

全年作出处罚决定661份，同比增长11.66%；罚没金额154.74亿元，同比增长0.86%；处罚责任主体1506人/家次，同比增长13.49%；市场禁入142人，同比增长20.34%。向公安机关移送涉嫌证券期货犯罪案件线索172起，涉及违法主体500余人。

在严惩欺诈造假方面，证监会开展打击上市公司财务造假专项行动，全年查办财务造假案件97起，处罚65家上市公司、392名责任人，合计罚款30亿元。对东方通再融资造假罚款2.73亿元，对高鸿股份无商业实质的“空转”“走单”造假行为罚款1.69亿元。坚持“退市不免责”，全年查处43家退市公司违法违规行为，对31家公司合计罚款15亿元；16家上市公司因严重造假而退市。对已退市公司元成股份财务造假等违法行为罚款7900余万元。